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量子波动速读被查

1月15日,上海證券交易所(以下簡稱「上交所」)、深圳證券交易所(以下簡稱「深交所」)分別發佈了《關於銀行參与深圳證券交易所債券交易結算有關事項的通知》、《關於銀行參与深圳證券交易所債券交易結算有關事項的通知》(以下簡稱「兩份《通知》」)。

據悉,自2019年8月中國證監會、中國人民銀行、中國銀保監會共同發佈《關於銀行在證券交易所參与債券交易有關問題的通知》(證監發〔2019〕81號)以來,此次上交所、深交所所發佈的《通知》是對上述文件精神的進一步深化,有利於擴大銀行投資債券範圍,拓寬實體經濟融資渠道,提升債券市場服務實體經濟的能力。

申請成為結算參与人的銀行,則需在最近3個會計年度年末凈資產超過200億元人民幣且連續盈利,滿足中國結算的風險評價要求,具有豐富的債券交易結算管理經驗,近兩年債券交易結算未發生重大違法違規事件的銀行。

兩份《通知》規定了銀行可參与的交易品種,包括但不限於國債、地方政府債券、金融債券、政府支持債券、企業債券、公司債券(含可轉換公司債券、可交換公司債券)等債券和資產支持證券現券的競價交易,以及以債券和資產支持證券作為投資標的的基金的認購、申購、贖回與交易。

兩份《通知》進一步對可申請成為債券交易參与人的銀行的條件做出限定。參与人需在最近一個會計年度年末凈資產超過100億元人民幣、債券交易較為活躍;具有豐富的債券投資管理經驗和專業的交易團隊;相關業務管理制度、風險管理制度、技術系統能夠支持債券交易的開展;具有較好的持續經營能力,近兩年債券交易結算未發生重大違法違規事件。

兩份《通知》允許政策性銀行、國家開發銀行、國有大型商業銀行、股份制商業銀行、城市商業銀行、在華外資銀行及境內上市的其他銀行,可以進入上交所、深交所參与債券和資產支持證券現券的競價交易,進一步擴大了在證券交易所參与債券交易的銀行範圍。

此外,兩份《通知》明確提出成為債券交易參与人和結算參与人的銀行,可以直接參与債券交易,並自行辦理債券交易結算;成為債券交易參与人但未成為結算參与人的銀行,可以直接參与債券交易,並委託經中國結算認可的結算參与人進行結算;不具有債券交易參与人資格和結算參与人資格的銀行,應當委託證券公司參与債券交易,並通過證券公司經紀業務模式進行結算等。

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